Очевидно, что потеря изобретателем патентных прав при уступке изобретения работодателю должна быть компенсирована каким-либо вознаграждением. Анализ показывает, что в некоторых случаях система вознаграждения изобретателей за уступку патентных прав настолько рационально разработана и эффективно используется, что получаемые автором выплаты или льготы в достаточной мере покрывают его возможные убытки ввиду отказа от обладания патентом на созданное изобретение. В качестве форм поощрения изобретателей работодателями наиболее часто используются увеличение заработной платы, прибавки к ней, повышение в должности, признание заслуг авторов.
Для персонала «hired to invent», т.е. служащих, в чьи служебные обязанности входит изобретательская деятельность, основной формой материального стимулирования является установление повышенного оклада по сравнению с другим персоналом фирмы. При этом необходимо учитывать риск со стороны работодателя, который, выплачивая высокие оклады такого рода служащим, как бы авансирует им компенсацию за изобретения, которые могут быть ими созданы. Поскольку работодатель стремится создать благоприятные условия работы для изобретателей, обеспечивает им необходимые материальные, технические и информационные средства, то он вправе предъявлять права на изобретения, созданные на деньги фирмы и с её помощью. В связи с этим законодательство США, а также ряда европейских стран (ФРГ, Швеции) содержат положения, согласно которым «достаточная» компенсация этим изобретателям не предполагает плату за изобретательскую деятельность, которая уже была оплачена. Это означает, что лица, нанятые с целью создавать изобретения, не получают от фирмы дополнительного вознаграждения за изобретения, которые они создают в период работы по найму.
Традиционной формой специального вознаграждения, применяемой и на частных предприятиях, и в правительственных организациях, и в университетах, является премирование лиц, создавших изобретение. Такие награды чрезвычайно разнообразны по целям и объёмам. Они распространяются и на непатентуемые объекты (например, секреты производства). Существуют ещё более широкие программы премирования,
которые применяются к административно-организационным и коммерческим предложениям, например, в компаниях «Дженерал Электрик» или «Дюпон де Немур».
Премирование в соответствии с этими видами программ осуществляется в виде наличных выплат, а также дивидендов на выданные награждаемым акции компании. При этом за награждёнными служащими сохраняется право продажи или переуступки полученных акций. Путём включения изобретателей в число акционеров компании эти фирмы проводят политику сближения интересов служащих и акционеров компании, провозглашая, что вознаграждение в виде доли в акционерном капитале более соответствует целям поощрения и стимулирования изобретателей, чем наличные выплаты.
Практика премирования изобретателей в форме фиксированных выплат на различных стадиях создания и патентования изобретения остаётся весьма распространённой. Анализ данных по нескольким американским корпорациям показывает, что общей для большинства из них является практика выплаты (Ведомством по патентам и товарным знакам) работодателям фиксированных сумм при оформлении и подаче заявки на патент и выдаче патента, при его переуступке работодателю. Выплачиваемые в этих случаях суммы вознаграждения авторам могут значительно различаться, но, как правило, редко превышают несколько сот долларов вне зависимости от действительной ценности уступаемого изобретения.
Следует отметить, что недостаточная действенность материальных стимулов изобретательской деятельности явилась основной причиной снижения числа зарегистрированных в США патентов – с 225 в расчёте на 1 млн. человек в 1970 г. до 169 в 1980 г. Такое неблагополучное положение побудило Конгресс предложить установить минимальный размер вознаграждения – 200 долларов за изобретение, дающее фирме экономический эффект до 20 тыс. долларов.
В частном секторе некоторые компании пытаются регулировать величину вознаграждения в зависимости от значимости и характера сделанного служащим вклада. Примером этого могут послужить дифференциация прибавок к заработной плате от 10 до 70 %, основного годового заработка служащих компании «Полароид», система вознаграждения изобретателей компании «Дюпон де Немур» и «Дженерал Электрик» в виде определённой доли в акционерном капитале. Существенные стимулы для изобретателей содержат поощрительные программы компаний, пытающихся поставить величину денежного вознаграждения в зависимость от получаемого экономического эффекта. Так, в ряде крупных концернов установлены нормативы
выплат вознаграждения за изобретения в размере 10 – 25 % от экономического эффекта в течение первого года его использования, а в случае особо важных – 10 % и в следующем году.
Следуя этой политике, под лозунгом «риск – ответственность – вознаграждение» перестраивает систему стимулирования «Дженерал Моторс». Кроме того, в результате осуществляемых рядом компаний («Вестингауз», «Электрик Корп.», «Боинг Компании», «Юнайтед Стейтс Раббер К» и др.) программ предложений вознаграждения служащим выплачивается в размере до 10 % экономии, полученной в первом году использования изобретения. Если изобретение не создаёт экономии, а его ценность заключается, например, в повышении качества продукции, что в результате приводит к увеличению её цены, то вознаграждение может выплачиваться в зависимости от увеличения прибыли компании.
Однако формальная зависимость материальных стимулов от конечного результата может привести к нежелательным отклонениям в изобретательской деятельности, а именно, к стремлению не разрабатывать новые, рискованные идеи, а заниматься доработкой, совершенствованием существующих объектов. Так, по результатам исследований, проведённых фирмой «Вуз, Ален энд Гамильтон», 44 % новшеств связаны с модификацией, перекомпоновкой, снижением себестоимости, повышением качества существующих изделий.
Заслуживает внимания система стимулирования, применяемая японской фирмой «Тосиба» и представляющая собой комбинацию перечисленных механизмов. Там разработаны и применяются следующие правила вознаграждения изобретателей:
1) небольшое вознаграждение выплачивается изобретателю при подаче заявки на патент;
2) большее по размеру вознаграждение выплачивается изобретателю, когда на изобретение получен патент;
3) вознаграждение выплачивается изобретателю, если фирма использует его изобретение. Специальная комиссия оценивает его и относит к одному из шести разрядов в соответствии с эффектом от его использования с ежегодной выплатой вознаграждения от 6200 тыс. иен и более;
4) особое вознаграждение выплачивается в случае, если изобретение принесло фирме большой доход.
В ряду примеров увязки вознаграждения служащих-изобретателей с ценностью созданных ими изобретений представляется важным упомянуть о практике фирм,
которые стимулируют своих авторов, выплачивая им часть поступлений за продажу лицензий или патентов на созданные изобретения. Такая система вознаграждений применяется в «Висконси Алюмни Ресерч Фаундейшн» и «Ресерч Корпорейшн», занимающихся коммерческой реализацией уступленных им патентов университетских сотрудников. Определённые отчисления от поступающих сумм роялти выплачивают авторам и такие частные организации, как «Америкен Ресерч энд Девелопмент Корпорейшен», учреждённые для оказания помощи в использовании изобретений независимым изобретателям. При этом деятельность последней направлена на создание новых компаний, в которые для активного участия привлекаются сами изобретатели.
В авиастроительной и аэрокосмической промышленности (в ведущих корпорациях этих отраслей «Макдоннел-Дуглас», «Локхид») распространена такая система вознаграждения, при которой работодатель предлагает изобретателю оказать помощь в использовании принадлежащих автору прав на изобретение с условием раздела выгод, которые поступят в связи с выплатами роялти. Такая система несет в себе значительно более тесное финансовое сотрудничество изобретателя и его работодателя, последний выступает в данном случае в роли финансового управляющего и пользователя изобретения.
В случае применения работодателем системы вознаграждения авторов, основанной на разделении выручки от лицензирования или продажи своих патентов, устанавливается, как правило, нисходящая шкала вознаграждения, максимально в размере 30 – 40 % от первого платежа в сумме от 1000 до 10000 долл. и 5 – 10 % от всех сумм, полученных после 3 – 5 лет действия лицензии.
Подобная практика выплаты авторам изобретений определённой доли в платежах роялти существует и в европейских странах (Швеции, ФРГ, Франции и др.), где в патентных законодательствах содержатся положения, требующие выплаты служащим-изобретателям соразмерного вознаграждения в зависимости от доходов от лицензирования и других выгод, исходящих из владения патентом. Так, в соответствии с применяемыми в ФРГ Примерными указаниями о вознаграждении за изобретения лиц, работающих по найму и состоящих на частной службе, содержащими исходные положения для выплаты вознаграждений за переуступленные изобретения, при определении размера авторского вознаграждения должны учитываться следующие факторы:
· экономическая полезность изобретения (производственный эффект, лицензионная выручка);
· характер постановки и решения задачи;
· положение работающего по найму лица на предприятии.
Экономическая полезность изобретения оценивается с учётом долевого участия и так называемой лицензионной ставки, разработанной на основании анализа практики лицензионных операций в соответствующих отраслях промышленности.
При оценке показателя, определяющего характер постановки и решения задачи, учитывается инициатива изобретателя при постановке задачи и её актуальность. Здесь в коэффициентах оценивается самостоятельность постановки задачи, сфера научно-производственной деятельности изобретателя, возможность распоряжаться информационной базой предприятия, оригинальность или традиционность методов решения задачи. Оценка положения служащего на предприятии основана на учёте его возможности распоряжаться научно-технической и административной информацией в связи со служебным положением и величиной заработной платы. Таким образом, определёнными преимуществами в этом случае пользуются изобретатели – рабочие.
По сумме оценочных показателей разработана шкала, определяющая долю вознаграждения автора в ранее определённой экономической полезности изобретения (лицензионной ставке или производственном эффекте).
Примерные указания обязывают выплачивать вознаграждение и за изобретения, которые не используются непосредственно в промышленности. Речь идёт о служебных изобретениях, на которые выданы блокирующие патенты, т.е. препятствующие реализации аналогичной продукции каким-либо конкурентом, а также о перспективных изобретениях. Фактически они приносят или могут принести предприятию дополнительный доход, следовательно, являются полезными.
Что касается служебных изобретений, создающих экономию, то вознаграждение за них выплачивается однократно в зависимости от технико-экономической значимости изобретения. В отличие от такой системы в Японии применяется выплата вознаграждения изобретателю за национальный патент (владельцем которого является государство) в фиксированном размере 3 тыс. иен согласно утверждённому в 1980 г. стандарту.
Если правительство получает доход от использования изобретения (например, от продажи лицензии или переуступки патентных прав), размер вознаграждения может увеличиваться до 2млн. иен в год в зависимости от размеров дохода. Если изобретение используется самим правительством или его подрядчиком, вознаграждение
изобретателю может выплачиваться в виде роялти, размер которого, по данным печати, в среднем составляет 2,7 % .
В прошлом американская правительственная политика вознаграждения изобретателей не предполагала выплату служащим-изобретателям платежей в виде доходов от лицензирования. Это было связано с тем, что правительственные ведомства предоставляли заинтересованным лицам бесплатные лицензии на патенты, которыми они владели, и таким образом не получали платежей роялти (за незначительным исключением). В соответствии с нормативным документом, регулирующим стимулирование изобретательства и предусматривающим денежное поощрение изобретателей, внесших выдающийся вклад в развитие техники, использование государством изобретения, за которое выплачено вознаграждение, не даёт основания для предъявления в дальнейшем каких-либо претензий государству со стороны служащего – автора изобретения.
В связи с тем, что запрет на предоставление лицензий являлся причиной чрезвычайно низкого уровня использования в частном секторе изобретений, защищённых государственными патентами, решением Конгресса 1980 г. были произведены изменения в области предоставления исключительных лицензий на право коммерческой реализации технологий, созданных на средства федерального правительства. Федеральным законом о передаче технологии H.R/3773 государственные служащие наделяются правом получать вознаграждение в виде роялти в случае создания совместных научно-технических предприятий на основе федеральных лабораторий и частного сектора. Он содержит положения о выплате государственными органами изобретателям – государственным служащим 15 % роялти за передачу изобретения по лицензии.
Вместе с тем правительственные органы могут избрать альтернативный вариант распределения роялти при соблюдении условия, что изобретателю гарантируется выплата фиксированной суммы за каждый год получения роялти, предусматривающий повышение процентной доли роялти в том случае, когда поступления превышают пороговый уровень, установленный правительственным органом. Такая система обеспечивает государственным ведомствам и лабораториям достаточную гибкость при решении вопроса о вознаграждении и облегчает федеральным органам сбор роялти за изобретения, передаваемые ими по лицензии частным предприятиям.
В системе вознаграждений предусматриваются и другие премии, предоставляемые работодателем в обмен на уступку изобретений или иных
результатов, полезных для него. Такие премии соответствуют определённому денежному вознаграждению и представляют собой ценные подарки изобретателям, оплату их отпускных путешествий и туристических поездок, а также скидки при приобретении товаров и услуг фирмы – работодателя.
Существенное значение для стимулирования изобретательства имеет моральное поощрение авторов. Самыми распространёнными моральными стимулами являются присуждение специальных почётных званий, включение в члены изобретательских клубов, выдача изобретателям удостоверений, грамот, медалей и других знаков отличия, публикации об авторах и созданных изобретениях в центральных, отраслевых или собственных печатных органах фирмы.
Корпорации IBM и «Радио Корпорейшн оф Америка» присуждают изобретателям специальное звание «Член научного общества». Та же мера поощрения используется и некоторыми другими компаниями (например, «Миннесота Майнинг энд Мэньюфекчюринг Компании»), учредившими статус научного общества или клуба изобретателей, членство в которых призвано не заменить, а дополнить денежное вознаграждение. Для получения звания «Член научного общества» и вступления в такой же клуб служащему необходимо приобрести в компании устойчивую репутацию исследователя, имеющего успешные результаты в виде заявок на изобретения, патентов, активного содействия научному и производственному процветанию фирмы.
Определённым моральным стимулом для изобретателей являются научные публикации. Однако обычно работодатели не включают в систему авторских вознаграждений, какие-либо выплаты за публикации. Это связано с тем обстоятельством, что количество публикаций часто несоизмеримо с их научной ценностью. В качестве примера обычно приводят тот факт, что формализованное описание теории относительности Эйнштейна заняло всего несколько печатных строк, а сообщение о принципах транзистора содержалось в 15-страничном «Письме к издателю» («Физикал Ревью»). Очевидно, количество публикаций не может служить подходящей мерой для оценки творческого вклада служащих.
Исключением являлась «Рэдио Корпорейшн оф Америка», которая выплачивала специальное вознаграждение автору за публикацию в своём печатном органе («РКА Текникал Ноутс»). В данном случае фирма руководствовалась следующими соображениями: поскольку в публикациях служащих практически всегда содержатся сведения об участии компании в исследованиях, что повышает её престиж в научном сообществе, у настоящих и будущих клиентов, то авторы таких публикаций
заслуживают соразмерного вознаграждения. При этом важно, что научные и технические публикации являются весомой частью заслуг служащих-изобретателей, учитываемых при повышении их в должности в исследовательских корпорациях, таких, как РКА, «Белл Телефон Лабораториз»,IBM и др.
Необходимо учитывать, что выдача определённого количества патентов в определённом году зависит от таких переменных, как специфическая область, к которой относится изобретение, пропускная способность ведомства по патентам и товарным знакам, патентная политика корпораций, экономическая, торговая и научная ситуация в стране.
Анализ абсолютных патентных показателей позволяет сделать вывод о том, что промышленные корпорации, обладающие значительными трудовыми ресурсами и материальными фондами для выполнения широкомасштабных исследований (например, «Дженерал Моторс»), имеют возможность получать больше патентов независимо от наличия программ стимулирования изобретательства.
Однако размеры корпорации не являются решающими. Например, «Белл Телефон Лабораториз» лидирует по количеству патентов, несмотря на то, что её штат составляет всего 2 % от числа занятых в «Дженерал Моторс». И это при том, что она не проводит какой-либо политики вознаграждения служащих за созданные ими изобретения. Система поощрения изобретательства этой компании заключается в существенном повышении заработной платы активно работающим изобретателям.
Подводя итоги анализа различных форм стимулирования изобретательства в зарубежных странах, использующих патентную форму охраны, можно сделать следующие выводы. Практика применения работодателем многообразных форм поощрения изобретателей – служащих, таких, как повышение заработной платы, продвижение по службе, специальные премии, награды и льготы, вознаграждения в виде акций фирмы-нанимателя, части платежей роялти, соответствующие формы признания заслуг и т.д., свидетельствует о том, что в большинстве случаев они являются более гибкими и управляемыми рычагами стимулирования изобретательства, чем непосредственное получение прав на изобретение.
Безусловно, возможность получать значительную прибыль от изобретений имеют независимые изобретатели, на свои средства создавшие изобретения и запатентовавшие их. В этом случае патентная система стимулирует их наилучшим образом. Если рассматривать положение наемного изобретателя, то возможные потери вследствие
отказа от прав на патент компенсируются ему работодателем в той или иной форме, что неизбежно снижает для него значение и ценность обладания патентными правами.